某某兴市返乡创业示范基地二期实施方案.docx

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文本预览: PAGE /* ROMAN PAGE /* ROMAN II某某市返乡创业示范基地二期建设项目PPP 项目实施方案概述1、项目说明为推动某某市中小企业的壮大,汽车、航空、光电等产业的抱团发展,完善基础设施,提高某某市城市整体形象,依据某某市政府和社会资本合作(PPP)推介项目计划,对某某市返乡创业示范基地二期建设项目采取 PPP 模式吸进社会资本参与项目的投资、建设及项目运营期内的管理,充分发挥政府和社会资本的各自优势,降低政府直接投资压力,提高基础设施公共服务质量和效率。 2、项目名称某某市返乡创业示范基地二期建设项目 PPP 项目。3、项目实施机构某某市工业和信息化委员会为本项目实施机构。4、项目内容及规模某某市返乡创业示范基地二期建设项目 PPP 项目含德能产业园二期和电动车产业园等工程。根据项目可研报告,本项目总建筑面积为 301460 平方米,总用地面积为 286.96 亩;建筑、安装工程总造价暂定为 59090.26 万元,建设期利息 4900 万元,故纳入本项目 PPP 的总投资共计 63990.26 万元(最终总投资以经审计的竣工决算为准)。项目建设内容、投资情况详见下表。表 1 某某市返乡创业示范基地二期建设项目 PPP 项目概况建设规模建设内容项目选址建设周期名称用地面积(亩)建筑面积(m2)主要内容德能产业园二期201.46201460标准厂房 11 幢200821 平方米, 空压机房、变压器房129 平方米。柴油发电机 190 平方米、配电机房 320 平方米项目新建厂房等基建工程; 同时建设道路、绿化、亮化、给排水、电气等配套设施德 兴市 香屯 工业 园区 德能 产业 园二期2 年电动车产业园85.5100000标准厂房 10 栋,建筑面积 97500 平方米,变配电房 400 平方米,综合楼2000 平方米,门卫室 100 平方米及其配套设施建设等项目新建 厂房等基 建工程; 同时建设 道路、绿 化、亮化、给排水、 电气等配 套设施德 兴市 虎头 岭工 业园区)2 年纳入项目 PPP 总投资合计63990.26 万元5、项目合作方式本 项 目 采 用 PPP(BOT) 模 式 实 施 建 设 。1、由项目公司负责该项目的融资、建设及运营期管理,项目建成后由某某市政府采取 PPP 可行性缺口补助的方式依据绩效考核的结果分期支付服务费用。2、依据 PPP 模式合作规范,暂拟定由社会资本方出资人民币13990.26 万元作为项目资本金,为非债务性资金。 PAGE /* ROMAN PAGE /* ROMAN IV6、项目合作框架(1)该项目实行融资、建设施工及运营期运营维护管理移交一体化的经营方式。(2)合作期限为 20 年,包括建设期和运营期,建设期为 2 年, 运营期为 18 年。(3)项目建设期利息 A%按央行五年期基准利率 4.9%控制(实际融资利率以社会资本方和融资银行贷款合同约定的融资利率为准且最高不超过 4.9%)。(4)社会资本全投资回报率按 6.88%测算。(5)运营期内每年向社会资本方支付经运营收入抵扣后的可用性绩效付费及运维绩效付费。可用性绩效付费是指政府方根据社会资本方所建设的项目设施是否符合合同约定的建设标准和要求及运营期提供的运维服务是否符合合同约定的标准和要求所支付的费用,包含纳入项目 PPP 的总投资及社会资本方合理投资回报;运维绩效付费是指政府方根据社会资本方在运营期内提供的运维服务是否符合合同约定的标准和要求所支付的费用,包含项目运营期的运维成本。第 3~20 年的每年可用性绩效付费按纳入项目 PPP 投资总成本等额本息方式支付款项。本项目的绩效考核体系分为建设期绩效考核指标、运营维护期绩效考核指标,本项目全部的运维绩效付费根据运营期绩效考核结果进行核定,可用性绩效付费金额根据建设期绩效考核结果及运营期绩效考核结果进行核定。具体计算方式为:政府方每年实际支付的可行性缺口补助费用=当年可用性绩效付费×建设期绩效考核系数×运营期绩效考核系数+当年运维绩效付费×运营期绩效考核系数-运营收入当年可用性绩效付费=纳入项目 PPP 总投资*i(1+i)n/[(1+i)n-1]i 为社会资本全投资回报率,n 为运营期总年限。当年运维绩效付费=年运营维护费+运维成本合理回报纳入 PPP 项目总投资=项目建设投资+建设期利息注:纳入项目 PPP 的总投资以实际预算为依据,最终总投资以经审计的竣工决算为准,融资利息据实支付,社会资本方投资收益率以中标社会资本方的投标报价为准,实际可行性缺口补助支付金额依据项目绩效考核结果确定。7、工程质量保障问题中标社会资本方需保障施工方自主经营,不得转包、分包。8、合作期限届满后资产处置方式PPP 合同期满后,项目公司应按照合同约定将项目设施(含为项目设施正常运营所必须的各类项目设施、设备、土地使用权、各信息系统、维护手册等)无偿移交给政府或其授权机构。目 录 第一章 项目概况 3 基本情况 3 项目背景 7 项目建设的必要性 8 编制依据 13 第二章 PPP 模式的可行性和必要性 21 政策背景及要求 21 PPP 模式的可行性 24 PPP 模式的必要性 26 PPP 全生命周期操作流程 29 第三章 项目运作方式 31 项目特点 31 项目运作方式的判定 31 项目运作方式特征 32 项目运作结构 33 项目公司的组建 33 第四章 项目交易结构 35 投融资结构 35 回报机制 38 定价调整机制 42 项目运营维护内容 43 相关配套安排 44 第五章 合同体系 45 合同体系 45 权利义务边界 48 建设边界 53 交易边界 56 履约保障边界 59 社会资本方退出机制 61 衔接边界 62 第六章 项目监管框架和绩效 64 项目监管 64 绩效考核 66 第七章 风险分配框架 837.1 风险分配原则 错误!未定义书签。7.2 风险识别与分配 错误!未定义书签。7.3 风险分析 错误!未定义书签。项目风险预防及管理措施 错误!未定义书签。避免政府承担的风险对策 错误!未定义书签。 第八章 政府采购 103 项目具有的特点 103 采购方式选择 103 采购程序 104 社会资本方的资格条件 105 采购标的 106 第九章 项目移交 107 移交范围 107 移交委员会 107 项目移交前的维护 108 移交验收标准 108 保险的转让 109 技术的移交 109 合同的转移 109 移交费用 110 移交效力 110 项目移交违约及处理 110 第十章 财务测算分析 111 财务分析假设 111 社会资本方可用性绩效付费测算 112 社会资本方运维绩效付费测算 117 社会资本方运营收入测算 123 项目税费预测 126 项目可行性缺口补助预测 129 项目财务分析 131 第十一章 政策符合性说明 138 PAGE PAGE 1术语定义和解释为避免歧义,本报告使用的措辞和用语具有以下赋予的含义:、本项目 :指某某市返乡创业示范基地二期建设项目 PPP 项目。、实施机构:指某某市工业和信息化委员会。、社会资本:指实施机构通过 PPP 项目采购程序所确定的本项目社会投资人。、政府方出资代表:指在成立项目公司时,政府方指定的依法参股项目公司的相关机构。本项目中,政府方无出资代表。、PPP 项目公司:简称“项目公司”或“SPV 公司”,指实施机构通过 PPP 采购程序所确定的社会资本为实施本项目出资设立的项目法人,组织形式为有限责任公司。、BOT :系指“建设—运营—移交”的运作方式,即由 PPP 项目公司承担本项目的投资、建设、运营及维护的职责,合作期满后项目资产及相关权利等移交给政府指定机构的项目运作方式。7、PPP: 即 /h 政府和社会资本合作,是公共基础设施中的一种项目运作模式。8、特许经营权:特许经营权是指特许人拥有或有权授予他人使用的注册商标、企业标志、专利、专有技术等经营资源的权利。9、可行性缺口补助:是指使用者付费不足以满足 /h 社会资本或 /h 项 /h 目公司成本回收和合理回报,而由政府以 /h 财政补贴、股本投入、优惠贷款和其他优惠政策的形式,给予 /h 社会资本或 /h 项目公司的经济补助。10、可用性绩效付费:是指政府方根据社会资本方所建设的项目设施是否符合合同约定的建设标准和要求及运营期提供的运维服务是否符合合同约定的标准和要求所支付的费用,包含纳入 PPP 项目的总投资及社会资本方合理投资回报。11、运维绩效付费是指政府方根据社会资本方在运营期内提供的运维服务是否符合合同约定的标准和要求所支付的费用,包含项目运营期的运维成本。12、竣工验收:指甲方或相关政府部门为验证项目设施是否达到技术规范和要求,设计标准,中国适用法律的规定和本合同的要求所进行的验收。13、合作期:指从本项目开工之日起 20 年的期间,包括建设期和运营期。14、项目总投资:指本项目包括但不限于工程建安费用及其它费用等在内的全部费用。第一章 项目概况基本情况项目名称某某市返乡创业示范基地二期建设项目 PPP 项目。项目性质新建,本项目建议采取 BOT(建设—运营—移交)运作方式。。实施机构某某市工业和信息化委员会。项目合作期20 年。其中建设期 2 年,运营期 18 年。股权比例由中标的社会资本方在项目所在地组建项目公司。社会资本方全资持股,政府方不出资占股,但可委派人员行使知情权和监督权,且涉及公共安全等重大事项政府方具有一票否决权。项目概况某某市返乡创业示范基地二期建设项目 PPP 项目包含德能产业园二期和电动车产业园。其中德能产业园二期位于某某市香屯工业园区内,电动车产业园位于某某市虎头岭工业园区内。项目主要功能为返乡创业示范基地。项目总用地面积 286.96 亩,总建筑面积 301460 平方米,主要建设标准厂房及配套设施。1、建设规模德能产业园二期:总建筑面积为 201460 平方米。其中标准厂房11 幢,200821 平方米;空压机房、变压器房 129 平方米;柴油发电机190 平方米、配电机房 320 平方米;电动车产业园:总建筑面积为 100000 平方米。其中标准厂房 10栋,建筑面积 97500 平方米,变配电房 400 平方米,综合楼 2000 平方米,门卫室 100 平方米及其配套设施建设等。2、建设内容项目新建厂房等基建工程,同时建设道路、绿化、亮化、给排水、电气等配套设施。根据项目可研报告,本项目目总用地面积 286.96 亩,总建筑面积 301460 平方米;建筑、安装工程总造价暂定为 59090.26 万元,建设期利息 4900.00 万元,故纳入本项目 PPP 的总投资共计 63990.26 万元。具体项目的选址、建设规模及内容、建设周期、建设投资等内容详见表 1-1。注:最终总投资以经审计的竣工决算为准。某某市返乡创业示范基地二期建设项目 PPP 项目实施方案表 1-1 某某市返乡创业示范基地二期建设项目 PPP 项目概况建设规模建设内容项目选址建设周期名称用地面积(亩)建筑面积(m2)主要内容德能产业园二期201.46201460标准厂房 11 幢 200821 平方米空压机房、变压器房 129 平方米。柴油发电机 190 平方米、配电机房 320 平方米项目新建厂房等基建工程;同时建设道路、绿化、亮化、给排水、电气等配套设施某某市香屯工业园区德能产业园二期2 年电动车产业园85.5100000标准厂房 10 栋,建筑面积97500 平方米,变配电房 400平方米,综合楼 2000 平方米,门卫室100 平方米及其配套设施建设等项目新建厂房等基建工程;同时建设道路、绿化、亮化、给排水、电气等配套设施某某市虎头岭工业园区)2 年纳入项目 PPP 总投资合计63990.26 万元5 PAGE PAGE 10表 1-2 投资估算汇总表(单位:万元)项目名称建安工程费工程建设其他费用基本预备费建设期利息总投资德能产业园二期38500.001494.573199.573581.8346775.96电动车产业园13975.92742.721177.491318.1717214.30合计52475.922237.284377.064900.0063990.26项目产出说明该项目产出主要包括新建厂房等工程,同时建设道路、绿化、亮化、给排水、电气等配套设施。德能产业园二期:总建筑面积为 201460 平方米,其中标准厂房11 幢 200821 平方米,空压机房、变压器房 129 平方米。柴油发电机190 平方米、配电机房 320 平方米;电动车产业园:总建筑面积为 100000 平方米,其中标准厂房 10栋,建筑面积 97500 平方米,变配电房 400 平方米,综合楼 2000 平方米,门卫室 100 平方米及其配套设施建设等项目进展情况本项目已完成项目选址意见书、用地预审、环境影响评估等报批手续,可研报告编制、批复手续也已完成。项目背景《 德 兴 市 国 民 经 济 和 社 会 发 展 第 十 三 个 五 年 规 划 纲 要( 草案) 》提出全市“ 十三五" 时期经济社会发展的主要目标是: 经济保持中高速增长, 确保到 2020 年, 国内生产总值、财政总收入、固定资产投资额和消费品零售总额分别达到 245 亿元、60 亿元、220 亿元和 75 亿元, 在 2010 年基础上, 2017 年提前实现国内生产总值和城乡居民收入翻番,2018 年实现人均国内生产总值 1 万美元,在全省率先全面建成小康社会, 综合经济实力基本跨入全国百强县( 市) 。为实现上述目标的重点之一就是“ 做强工业经济, 大力助推转型升级” , 通过电动汽车产业园标准厂房建设项目, 提升工业产业结构层次, 促进工业经济结构的升级换代, 促进农村富余劳动力就地转移, 促进城乡一体化建设, 直接拉动农业产业化发展及相关服务业和城镇基础设施建设, 推动区域经济协调发展。建设标准化厂房, 实行多层标准化厂房设计, 可以有效节约土地资源, 集约化使用土地。同时工业区以高新技术企业为主, 以资源高效利用为核心, 形成低投入、低消耗、低排放和高效率的节约型工业区。综上所述, 本项目的建设, 符合某某市工业园区规划要求,对缓解城市交通、提升城市综合竞争力、改善城市形象、促进经济可持续发展意义重大, 项目建设是必要的。项目建设的必要性有利于提升地方城市的知名度和影响力“浓缩城市精华,彰显城市魅力”。这是“城市名片”的主要意义和价值。正如企业追求品牌一样,城市作为千万企业群之母体,“城市名片”将更全面、更立体、多角度地展示城市价值和魅力。无论是“动感之都”香港,还是“休闲之都”杭州,无论是“中国最年轻的直辖市”重庆,还是“美丽三亚”,都借助金灿灿的“城市名片”,在全国城市之林中脱颖而出,成为国际投资商关注的焦点,产生了巨大的品牌效应,惠及整个城市乃至更广阔的区域。城市名片作为一个城市的文 化符号,她能够准确反映城市的灵魂,全面提升城市品位,强化城市精神,提高城市知名度,扩大城市影响。每一个城市都有各自的历史和文化背景,城市名片就是要把这种差异化的特质浓缩出来。城市名片能否在个性化方面凝聚出这个城市独有的文化,散发自身独特的魅力,正在成为一种新的城市竞争力。城市名片对旅游业的提质增效,提升城市文化品味,扩大对外宣传,树立良好的对外形象等方面将起到积极促进作用。也可以把城市名片作为媒介载体进行宣传和报道,让本城市的人热爱这个城市,让更多人来了解关心这个城市,从而发挥城市名片的扩散效应,来打造城市品牌,树立城市形象,达到经营城市和发展城市经济的规划目标。本项目投资、开发、建设人是以本项目的开发、拓展为起点,不但将“某某市返乡创业示范基地”作为一个汽车产业的载体,也将会做成一个“城市名片”,以提升某某市的知名度和影响力。有利于发展总部经济项目所在地的总部经济形成是市场机制作用的结果,发展总部经济符合项目所在地的资源禀赋特点,是项目所在地实现可持续发展的内在要求。具体来说,总部经济能够为项目所在地带来五种效应:一是“社会资本效应”。一个区域聚集了大批的企业总部,说明这个区域的商务环境、综合环境比较优越,无形之中提升了这个地区的知名度、美誉度和国际地位,促使这个区域的地产升值。同时,总部经济加速知识型人才的培养与聚集,多元文化的融合与互动,加快这个城市的国际化步伐。二是“税收贡献效应”,总部对于中心城市的税收贡献包括两个方面:一方面是企业的税收贡献,企业无论采取那种组织方式,总部如果作为独立的经济实体,都要向总部所在地方上缴一定的税收;另一方面是企业总部员工的个人税收贡献,在总部工作的高级白领,其丰厚的个人收入,必然要通过个人所得税形式为总部所在区域经济做出贡献。三是“产业乘数效应”。企业总部在中心城市聚集必然带动相关服务业,特别是知识型服务业的发展,形成为企业总部服务的知识型服务业产业链。实证研究表明,跨国公司总部向一个区域迁移,会带动几个、甚至是十几个与其有紧密业务关联的知识型服务公司随之迁移。与此同时,总部经济所带动的房地产等城市投资对中心城市的增长贡献也是很大的。通过总部经济这种“乘数效应”可以扩大一个区域的经济总量,提升第三产业结构水平和区域经济竞争力。四是“消费带动效应”。总部对于所在区域的消费带动也包括两个方面:一方面是总部的商务活动、研发活动所带来的各种配套消费; 第二方面是总部高级白领的个人生活消费,包括住宅、交通、子女教育、健身、购物等等,这种消费对于推动区域经济发展具有重要作用。五是“劳动就业效应”。总部经济发展会充分利用所在区域的智力人才资源,带来大量高智力就业岗位。同时,通过产业乘数效应, 带动第三产业,包括知识型服务和一般型服务业的发展,提供更多的就业岗位。基于上述分析,总部经济是我国项目所在地城市产业升级、品位提升的动力引擎,也是政府推进产业升级的战略选择。本项目投资、开发、建设人本着“要做就做最好的、要站就站最高处”的企业精神,意欲打造中国最具影响力的窗帘产业群。项目在所在地一经落户,必将产生强大的集聚效应,吸引各相关产业入驻, 从而促进项目所在地的地方总部经济的发展。有利于促进国家和地方的社会经济发展。“十二五”时期将是我国发展史上极不平凡的五年。我们有效应对了国际金融危机巨大冲击,保持了经济平稳较快发展良好态势。综合国力大幅提升,2010 年国内生产总值达到 39.8 万亿元,跃居世界第二位,国家财政收入达到 8.3 万亿元。社会主义经济建设、政治建设、文化建设、社会建设以及生态文明建设取得重大进展。“十三五”时期是全面建设小康社会的关键时期,是深化改革开放、加快转变经济发展方式的攻坚时期,必须深刻认识并准确把握国内外形势新变化新特点,继续抓住和用好重要战略机遇期,努力开创科学发展新局面。在对国际金融危机冲击后我国政府重大部署的紧密衔接,与到2020 年实现全面建设小康社会奋斗目标紧密衔接的要求,综合考虑未来发展趋势和条件,今后五年经济社会发展的主要目标之一是:经济平稳较快发展。国内生产总值年均增长 7%,城镇新增就业 4500 万人,城镇登记失业率控制在 5%以内,经济增长质量和效益明显提高。坚持走中国特色新型工业化道路,适应市场需求变化,根据科技进步新趋势,发挥我国产业在全球经济中的比较优势,发展结构优化、技术先进、清洁安全、附加值高、吸纳就业能力强的现代产业体系。项目的投资建设、运营者将会全面贯彻落实科学发展观,注重提高经济增长质量和效益,注重推进自主创新、增强经济增长活力和动力。坚持走中国特色新型道路,不断在经济发展方式转变上取得实质性进展。本项目的建设,除了具有上述诸多优势外,更可为国家带来大量的税收,项目建成达产后,整个窗帘产业链发展将带来大量的税收和拉动的大量内需,其对社会经济发展的巨大推动作用显而易见。有利于促进就业和返乡就业——就业是民生之本、安国之策。——扩大就业,促进再就业,不仅是重大的经济问题,也是重大的政治问题。——千方百计解决好就业问题,是贯彻“三个代表”要求的重大实践。也是全面建设小康社会和构建和谐社会的重要任务。我国劳动力供大于求的矛盾长期存在,就业结构性矛盾突出,新成长劳动力就业、农村劳动力转移就业、经济结构调整出现的失业人员再就业等问题相互叠加,就业压力巨大。扩大就业机会,提高就业质量和水平,不仅是当前的一项重点工作,更是一项长期的战略任务。我国有近 13 亿人口,就业问题始终是一个值得高度关注的问题。作为一家有着强烈社会责任感的企业,本项目投资、开发、建设人充分认识到促进就业工作的长期性、艰巨性和复杂性,也义不容辞地把吸纳社会人员再就业的机会作为了最重要的企业和项目开发发展战略之一。根据本项目的投资战略意图和预测,最保守的估计,园区建成后可以带来多达大量的就业岗位,这还不算项目附属的产业链而带来的不计其数的就业机会。由此可以看出,本项目的投资建设和市场运作对促进就业有着十分巨大的推动作用。有利于促进某某经济转型实现新发展按照市委、市政府“主攻工业、决战园区”的战略部署,某某某某高新技术产业园区当前正在倾力打造香屯生态工业园区的基础和配套设施建设,培育主导产业,推进“建园、进园、强园、兴园”四大工程,在建园上,主要抓充实、完善、提高,在进园上,主要抓供地、配套,在强园上,主要抓提升、转型、集聚,在兴园上,主要抓规范、协调、服务。项目主要建设返乡创业示范基地,掀起某某在外人员返乡创业就业潮,带动某某经济发展。本项目采用 PPP 模式,既能充分利用社会资本的专业、人才、资金、经验等方面的优势降低成本,又能通过政府监管项目的建设、运营、维护,从而不断提高了资金利用效率、管理水平,改善了服务质量,并最终实现基础设施供给水平与效率的提升。编制依据相关法律法规1、《中华人民共和国合同法》(1999 年 3 月 15 日第九届全国人民代表大会第二次会议通过);2、《中华人民共和国预算法》(2014 年修正);3、《中华人民共和国招标投标法》(1999 年 8 月 30 日第九届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议通过);4、《中华人民共和国政府采购法》(2002 年 6 月 29 日全国人民代表大会常务委员会第二十二八次会议通过,2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会修正);5、《中华人民共和国招标投标法实施条例》(中华人民共和国某某院令第 613 号,2011 年 11 月 30 日某某院第 183 次常务会议通过);6、《中华人民共和国政府采购法实施条例》(中华人民共和国某某院令第 658 号,2014 年 12 月 31 日某某院第 75 次常务会议通过);7、《某某院关于加强城市基础设施建设的意见》(国发[2013]36号);8、《某某院关于加强地方政府性债务管理的意见》(国发[2014]43号);9、《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发[2014]60 号);10、《基础设施和公共事业特许经营管理办法》(中华人民共和国国家发展和改革委员会令第 25 号令);11、《某某院办公厅转发财政部发展改革委人民银行关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指导意见的通知》(国办[2015]42 号);12、某某院《关于进一步做好民间投资有关工作的通知》(国办发明电[2016]12 号);13、某某院《关于深化投融资体制改革的意见》;14、某某院《关于印发地方政府性债务风险应急处置预案的通知》(国办函[2016]88 号);15、某某院《关于对真抓实干成效明显地方加大激励支持力度的通知》(国办发[2016]82 号);16、某某院《关于鼓励社会力量兴办教育 促进民办教育健康发展的若干意见》(国发[2016]81 号);17、某某院《关于印发“十三五”推进基本公共服务均等化规划的通知》(国发[2017]9 号);18、某某院《关于进一步激发社会领域投资活力的意见》(国办发[2017]21 号);19、某某院《关于 2017 年深化经济体制改革重点工作意见的通知》(国发[2017]27 号);20、某某院《关于进一步激发民间有效投资活力促进经济持续健康发展的指导意见》(国办发[2017]79 号);21、《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资[2014]2724 号);22、国家发展改革委、国家开发银行关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关工作的通知(发改投资[2015]445 号);23、国家发改委《关于切实做好<基础设施和公用事业特许经营管理办法>贯彻实施工作的通知》(发改法规[2015]1508 号);24、国家发改委印发《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》(发改投资[2016]2231 号);25、国家发改委《关于进一步做好重大市政工程领域政府和社会资本合作(PPP)创新工作的通知》(发改投资[2017]328 号);26、《国家发展改革委关于切实做好传统基础设施领域政府和社会资本合作有关工作的通知》(发改投资[2016]1744 号);27、国家发展改革委关于印发《传统基础设施领域实施政府和社会资本合作项目工作导则》的通知(发改投资[2016]2231 号);28、国家发展改革委《关于进一步做好重大市政工程领域政府和社会资本合作(PPP)创新工作的通知》(发改投资[2017]328 号);29、国家发展改革委关于印发《政府和社会资本合作(PPP)项目专项债券发行指引》的通知(发改办财金[2017]730 号);30、国家发改委《关于加快运用 PPP 模式盘活基础设施存量资产有关工作的通知》(发改投资[2017]1266 号);31、国家发改委《关于鼓励民间资本参与政府和社会资本合作(PPP)项目的指导意见》(发改投资[2017]2059 号);32、《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金[2014]76 号);33、《财政部关于政府和社会资本合作示范项目实施有关问题的通知》(财金[2014]112 号);34、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行) 的通知》(财金[2014]113 号);35、《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》(财金[2014]156 号);36、《财政部关于印发政府和社会资本合作项目政府采购管理办法》(财库[2014]215 号);37、《财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引的通知》(财金[2015]21 号);38、《财政部关于印发《PPP 物有所值评价指引(试行)》的通知》(财金[2015]167 号);39、《财政部关于印发政府和社会资本合作项目财政管理暂行办法的通知》(财金[2016]92 号);40、《财政部关于印发在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》(财金[2016]90 号);41、《财政部关于进一步共同做好政府和社会资本合作 (PPP) 有关工作的通知》(财金[2016]32 号);42、《财政部关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知》(财预[2017]50 号);43、《财政部关于坚决制止地方以政府购买服务名义违法违规融资的通知》(财预[2017]87 号);44、《财政部关于规范开展政府和社会资本合作项目资产证券化有关事宜的通知》(财金[2017]55 号);45、《关于规范政府和社会资本合作(PPP)综合信息平台项目库管理的通知》(财办金[2017]92 号);46、《某某省人民政府关于鼓励社会资本进入社会事业领域的意见》(赣府发[2014]39 号);47、《某某省人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见》(赣府发[2015]20 号);48、《某某省人民政府关于开展政府和社会资本合作的实施意见》(赣府发[2015]25 号);49、某某省财政厅关于推广运用政府和社会资本合作模式有关事项的通知(赣财金[2014]25 号);50、某某省财政厅关于印发《支持政府和社会资本合作模式发展专项奖励资金管理暂行办法》的通知(赣财债[2016]93 号);51、某某省财政厅关于进一步加快推进政府和社会资本合作(PPP)项目实施的通知(赣财债[2016]157 号);52、某某省财政厅关于建立 PPP 全国示范项目进展情况定期上报和通报制度的通知(赣财债[2017]11 号 );53、某某省财政厅关于成立政府和社会资本合作(PPP)工作领导小组的通知(赣财债[2017]28 号);54、《上饶市人民政府关于开展政府和社会资本合作的实施意见的通知》(饶府发 [2016]21 号)。55、《财政部关于进一步加强政府和社会资本合作(PPP)示范项目规范管理的通知》财金〔2018〕54 号56、《财政部关于推进政府和社会资本合作规范发展的实施意见》(财金〔2019〕10 号)产业政策与规划1、《某某省国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》;2、《某某省新型城镇化规划(2014-2020 年)》;3、《上饶市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》;4、《某某市国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》;5、《某某市城市总体规划(2008-2030)》。相关标准与规范1、《厂房建筑模数协调标准》(GB/T 50006-2010);2、《工业建筑可靠性鉴定标准》(GB 50144-2008);3、《机械工厂建筑设计规范》(JBJ 7-1996);4、《建筑钢结构防火技术规范》(CECS 200-2006);5、《塑料门窗工程技术规程》(JGJ 103-2008);6、《建筑基坑支护技术规程》(JGJ 120-2012);7、《约束砌体与配筋砌体结构技术规程》(JGJ 13-201428、8、《城市道路交通规划设计规范》(GB50220-2016);9、《建筑设计防火规范》(GB50016-2014)(2018 年版);10、《工业企业总平面设计规划》(GB50187-2012);11、《城市工程管线综合规划规范》(GB50289-2016);12、《城市给水工程规划规范》(GB50282-2016);13、《城市电力规划规范》(GB50293-2014);14、《室外排水设计规范》(GB50014-2006)(2016 年版);15、《城市居住区规划设计规范》(GB50180-93)(2016 年版);16、《工程建设标准强制性条文(城市规划部分)》;17、《民用建筑设计通则》GB 50352-2017;18、《办公建筑设计规范》JGJ 67-2016;19、《饮食建筑设计规范》JGJ64-2017;20、《宿舍建筑设计规范》JGJ36-2016;21、《建设项目经济评价方法与参数(第三版)》;22、《夏热冬冷地区居住建筑节能设计标准》JGJ 134-2010;23、《公共建筑节能设计标准》GB 50189-2015;24、《民用建筑热工设计规范》GB 50176-2016;25、《无障碍设计规范》GB50763-2012;26、《中华人民共和国工程建设标准强制性条文》(房屋建筑部分)2013 年版;27、建筑结构可靠度设计统一标准 GB50068-2001;28、建筑结构荷载规范 GB50009-2012;29、建筑抗震分类标准 GB50223-2008;30、建筑抗震设计规范 GB50011-2010(含 2016 局部修订);31、建筑地基基础设计规范 GB50007-2010;32、建筑地基处理技术规范 JGJ79-2012;33、建筑桩基技术规范 JGJ94-2008;34、地下工程防水技术规范 GB50108-2008;35、混凝土结构设计规范 GB50010-2010;36、砌体结构设计规范 GB50003-2011;37、钢结构设计规范 GB50017-2003;38、岩土工程勘察规范 GB50021-2001(2009 年版);39、建筑工程设计文件编制深度的规定(2008 年版);40、中国地震动区划图 GB18306-2015;41、《供配电系统设计规范》GB50052-2009;42、《低压配电设计规范》GB50054-2011;43、《城市工程管线综合规划规范》 GB 50289-2016;44、《城市道路照明设计标准》 CJJ 45-2015;45、《电力工程电缆设计规范》 GB 50217-2016;46、《建筑机电工程抗震设计规范》GB50981-2014;47、《建设项目经济评价方法与参数(第三版)》;48、与本工程有关的其它国家与地方规程、规范。49、《民用建筑绿色设计规范》JGJ/T229-201750、《某某省绿色建筑设计标准》DBJ/T36-037-2017其他有关文件1、近期的《某某市统计年鉴》;2、本项目实施方案编制委托合同;3、实施机构提供的可研报告等相关文件资料。4、财政局提供的财政数据;第二章 PPP 模式的可行性和必要性政策背景及要求国家层面政策为了解决这种政府主导的公共服务供给模式与群众日益增长的公共服务需求之间的矛盾,缓解政府直接投资压力,创新工程建设组织管理方式,国家出台了多项鼓励措施。2014 年 11 月,《某某院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发[2014]60 号)文件精神总体要求确立了:“…进一步鼓励社会投资特别是民间投资,盘活存量、用好增量,调结构、补短板,服务国家生产力布局,促进重点领域建设,增加公共产品有效供给。”的指导思想和“实行统一市场准入,创造平等投资机会; 创新投资运营机制,扩大社会资本投资途径;优化政府投资使用方向和方式,发挥引导带动作用;创新融资方式,拓宽融资渠道;完善价格形成机制,发挥价格杠杆作用”的基本原则。为科学规范推广运用政府和社会资本合作,财政部公布了《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知》(财金[2014]113 号),对 PPP 的项目识别、项目准备、项目采购、项目执行及项目移交等阶段工作进行了指导。2014 年 12 月,财政部公布了《财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》(财金[2014]156 号),对 PPP 合同管理提出了要求。2015 年 4 月,财政部公布了《关于印发<政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引>的通知》(财金[2014]21 号),对项目 PPP的政府支出责任提出了要求。2015 年 5 月,国家发展改革委会同财政部、住房城乡建设部、交通运输部、水利部、人民银行联合印发《基础设施和公用事业特许经营管理办法》(国家发展改革委令第 25 号),对 PPP 的定义、试用范围、合作形式、期限和项目 PPP 实施方案的编制审批流程等做了明确规定,并强调了《预算法》等现代财政预算制度对项目 PPP 的约束以及项目前期融资方案的制定和创新融资渠道,还对政府为保障投资人合理回报可以做出的承诺内容做出明确规定。2015 年 12 月,财政部公布了《关于印发的通知》(财金[2015]167 号),提出各地应当根据客观需要,因地制宜地开展物有所值评价工作。2016 年 10 月,财政部发布《关于在公共服务领域深入推进政府和社会资本合作工作的通知》(财金[2016]90 号),再次要求各级财政部门要联合有关部门,继续坚持推广 PPP 模式“促改革、惠民生、稳增长”的定位,切实践行供给侧结构性改革的最新要求,进一步推动公共服务从政府供给向合作供给、从单一投入向多元投入、从短期平衡向中长期平衡转变。2016 年 10 月 11 日,根据《关于联合公布第三批政府和社会资本合作示范项目加快推动示范项目建设的通知》(财金[2016]91 号)、《产业用地政策实施工作指引》(国土资厅发[2016]38 号)明确三种情形通过竞争方式可将项目投资主体和用地者的环节合并实施:(一) 采用政府和社会资本合作方式实施项目建设时,相关用地需要有偿使用的;(二)通过招标方式确定新建铁路项目投资主体和土地综合开发权中标人的;(三)政府将收回和征收的历史遗留损毁土地复垦并用于旅游项目建设的。2017 年 02 月 06 日,某某院办公厅发布《关于促进开发区改革和创新发展的若干意见》(国办发〔2017〕7 号文),提出“鼓励以政府和社会资本合作(PPP)模式进行开发区公共服务、基础设施类项目建设,鼓励社会资本在现有的开发区中投资建设、运营特色产业园,积极探索合作办园区的发展模式。”省级层面政策某某省人民政府于 2014 年公布了《某某省人民政府关于鼓励社会资本进入社会事业领域的意见》(赣府发[2014]39 号),鼓励通过引入社会资本模式促进社会事业发展。2015 年公布了《某某省人民政府关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的实施意见》(赣府发[2015]20 号)、《某某省人民政府关于开展政府和社会资本合作的实施意见》(赣府发[2015]25 号), 文中对在某某省内推广和应用 PPP 模式提出了实施意见。2016 年某某省财政厅印发《支持政府和社会资本合作模式发展专项奖励资金管理暂行办法》,通过以奖代补方式支持政府和社会资本合作(PPP)项目规范运作,保障项目 PPP 实施质量。对项目 PPP(含新建项目和地方融资平台公司存量项目转型为 PPP 的项目)完成政府采购确定社会资本合作方,按照新引入社会资本金的金额给予实施地政府或省直部门一次性奖励,具体标准为:5000 万元以上、1 亿元以下的奖励 50 万元;1 亿元以上的每增加 1 亿元再奖励 30 万元;单个项目奖励额不超过 500 万元。上饶市政策上饶市政府于 2016 年公布了《上饶市人民政府关于开展政府和社会资本合作的实施意见的通知》(饶府发 [2016]21 号),为充分发挥市场在资源配置中的决定性作用,拓宽城镇化建设融资渠道,完善财政投入及管理方式,促进政府职能加快转变,提高公共产品和服务的质量和效率,提升政府公共服务水平,提出了政府和社会资本方合作实施意见。未来在政府的有力推动下,更多的政策指导和支持以及相关法律法规等行业标准将会出台和形成,政府方与社会资本方合作开发更多的项目的意愿将得到加强,政策环境将更加优越。PPP 模式的可行性PPP 模式具有更低的建设和运营成本,缓解财政压力;优化风险分配;激励提升管理和绩效水平;更规范的操作流程和更高的项目实施效率;更佳的公共服务质量;更规范的公共服务规划和合同化监管, 有效提高公共管理能力。本项目属于相关政策法规支持领域2017年02月06日,某某院办公厅发布《关于促进开发区改革和创新发展的若干意见》(国办发〔2017〕7号文),提出“鼓励以政府和社会资本合作(PPP)模式进行开发区公共服务、基础设施类项目建设,鼓励社会资本在现有的开发区中投资建设、运营特色产业园, 积极探索合作办园区的发展模式。”目前,国家层面正在推广PPP模式,财政部和国家发改委都下发了推广PPP模式的政策文件。某某省政府及财政厅也相继出台了有关政策。这些都为公共服务的市场化提供了较为成熟的政策环境。风险分配机制满足相关要求按《关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知》(财金[2014]156号)中“政府在项目公司中持股比例应当低于50%,且不具有实际控制力和管理权” 要求, 本项目项目公司的注册资本为13990.26万元,该部分注册资本为非债务性资金,全由中选社会资本出资,占100%股权,政府在项目公司不持股,满足相关要求。按《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资[2014]2724号) 中“项目建设、运营风险由社会资本承担,法律、政策调整风险由政府承担,自然灾害等不可抗力风险双方承担”和《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》(财金[2014]113号)中“原则上, 项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担,法律、政策和最低需求等风险由政府承担,不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担”的相关要求,本项目按此风险分担原则制订了风险分配方案,具体详见风险分配章节。政策环境成熟改革开放以来,我国公共服务体系和制度建设不断推进,但与人民群众日益增长的公共服务需求相比,不少领域的公共服务存在质量效率不高、规模不足和发展不平衡等突出问题,迫切需要政府进一步强化公共服务职能,创新公共服务供给模式,有效动员社会力量,构建多层次、多方式的公共服务供给体系,提供更加方便、快捷、优质、高效的公共服务。然而,以往政府主导的公共服务供给模式却对政府的财政支出造成极大的压力,并导致地方债务的急剧增加。目前,某某院正在积极推行 PPP 模式,国家发展改革委、财政部等部委相继出台了有关允许、鼓励和规范社会资本特别是民间资本参与城市基础设施建设和运营的政策,地方省市也在陆续出台相应配套政策,并且已经开始实施了 PPP 项目试点工作。这为社会资本参与城市基础设施建设运营提供了较为成熟的政策环境。基础设施的投资市场良好城市基础设施建设一直是社会资本高度关注的领域,社会资本的经验丰富,建设能力充裕,有实力有经验参与到城市基础设施建设的市场化进程,有利于整合社会资源,盘活社会存量资本,激发民间投资活力,拓展企业发展空间,提升经济增长动力,促进经济结构调整和转型升级,增加公共供给。高效率的效果规范的 PPP 模式能够将政府的发展规划、市场监管、公共服务职能,与社会资本的管理效率、技术创新动力有机结合,减少政府对微观事务的过度参与,提高公共服务的效率与质量。PPP 模式的必要性项目实施的必要性主要表现在以下两个方面。1、项目的实施是推动政府职能转变,优化资源配置的有益探索。完善某某市返乡创业示范基地及配套设施建设,引领更高质量的城镇化进程,必须转变政府职能、激发社会资本活力,打造经济新增长点。十八届三中全会指出,“处理好政府和市场的关系,使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用”是政府职能转变的核心,也是激发市场主体活力重要举措,而以政府为主导的基础设施建设,导致社会资本参与力度不大,极大地阻碍了基础设施供给的市场化进程。PPP 模式强调市场机制作用,项目 PPP 能够使社会资本进入一些原本无法介入的投资领域,对于优化了政企资源配置,推动政府职能转变,推进基础设施建设市场化有着积极意义。因此,某某市返乡创业示范基地二期建设项目采用 PPP 模式既顺应了新时期基础设施市场化趋势的形势要求,又有力地推动了某某市人民政府角色从城市建设工作的决策者和投资者向合作者和监督者转变,符合从“大政府、小市场”向“小政府、大市场”改革的总体思路,对于创新公共服务和基础设施建设模式起到了引领、示范作用。2、项目的实施是缓解政府财政压力,创新融资方式的重要举措。近年来,为加快城镇化建设,地方政府财政不断加大对基础设施和公共服务建设的投入力度与幅度,地方政府财政承受能力无法满足与之同步增长的巨额资金需求,导致地方政府性债务呈现快速扩张趋势, 财政压力越来越大。同时,城镇化建设遭遇现有融资渠道单一困境, 进一步加剧财政压力,拓宽融资渠道、创新融资模式迫在眉睫。PPP 作为一种新型共担风险、共享收益的投融资模式,通过引入社会资本承担基础设施项目融资、建设、运营、维护等大部分工作,将政府债务转为企业债务,解决了建设过程中资金供给不足问题,是减少地方债务、拓宽融资渠道的重要方式,有利于缓解市级政府财政压力。 从某某市债务情况来看,近年来,全市债务规模较大,与此同时,受制于宏观经济形势,财政收入增速却呈现放缓趋势,难以满足日益增长的经济发展和公共事业支出需要,亟需形成多元化、可持续的资金投入机制。因此,采用 PPP 模式进行某某市返乡创业示范基地二期建设项目建设,既能通过引入社会资本拓宽基础设施建设资金来源渠道,又能通过分期支付费用模式减少短期建设需要支出的资金,有效平滑财政支出。3、可以提高本项目的运作效率。在传统的政府投融资模式下, 存在重投入、轻产出,重建设、轻运营维护、重准入、轻监管的问题, 部分地区重复建设、公共设施使用效率不高等现象时有发生,影响公共服务的供给效率和实际效果。本项目采用 PPP 模式实施,有利于政企分开、政事分开、加快转变政府职能,让专业的人做专业的事, 由社会资本负责本项目建设和运营,社会资本会从降低全生命周期的角度考虑降低成本,并从全区域的角度统筹考虑本项目的运营维护, 提高运营效率。4、能够确定合理的风险分担结构。PPP模式的风险主要在于政府部门与社会资本之间的风险分配和风险转移。PPP模式在项目的准备阶段按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控的原则进行风险分配,并通过PPP合同使风险分配方案转化为合同条款,通过风险分配机制使得政府与社会资本对各自的责权利做出了划分,实现项目风险共担、合作共赢的目标。本项目资金需求量较大,项目专业性极高,为更好地推进本项目建设,提升后期运营服务水平,采取 PPP 模式,将产生较好的社会效益。基于以上分析,本项目采用 PPP 模式是必要的。PPP 全生命周期操作流程本项目分为五大步骤,操作流程如下:1、项目识别本项目由政府方发起,某某市财政局会同行业主管部门进行项目筛选,进行物有所值评价、财政承受能力论证,项目通过物有所值评价、财政承受能力论证,项目进入准备阶段。2、项目准备依据《政府和社会资本合作模式操作指南(试行)》(财金[2014]113 号),项目实施机构某某市工业和信息化委员会委托第三方咨询机构编制本项目 PPP 实施方案,对项目概况、风险分配、项目运作方式、交易结构、合同体系、监管构架及采购方式等内容进行分析。3、项目采购PPP 实施方案通过后,进行项目采购阶段,按照设定的采购边界, 发布采购公告,依据相应的流程,确定项目成交人。相关部门做好PPP 采购活动的监督工作。4、项目执行PPP 采购结束后,由项目公司承担某某市返乡创业示范基地二期建设项目 PPP 项目的建设、融资、运营、移交等工作。项目实施机构及政府相关部门做好相关监管工作,按照绩效考核办法,做好可行性缺口补助支付工作。5、项目移交在本项目约定的合作期满后,项目实施机构或其指定机构组建移交委员会,按照约定的移交标准,接受项目公司移交的项目资产及经营权。第三章 项目运作方式项目特点项目特征如下:1、本项目为新建项目;2、本项目具有整合要求强、协调面广、工程量较大等特性,专业性较强,投资额较大,工期较长;3、本项目建成投入使用后,在完善某某市基础设施、优化投资环境、推动经济发展等方面能取得较好的效果,社会效益显著;4、项目具有一定的公共服务性,能产生显著社会效益;5、本项目由项目公司负责融资运营工作可适当缓解当地政府的财政资金压力,实现资源的合理化配置;6、本项目与某某市的长远规划相配套,具有长远的运营规划。项目运作方式的判定参照《国家发展改革委关于开展政府和社会资本合作的指导意见》,结合图 3-1 决策树
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